萨姆·班克曼-弗里德因在加密货币交易所FTX崩溃中所扮演的角色而被判有罪。
经过15天的证词和大约4个半小时的审议,陪审团作出了判决,认定他犯有7项欺诈和共谋罪。
宣读判决时,班克曼-弗里德显得垂头丧气。
陪审团被释放后,他站着,低着头,颤抖着,他的律师在他耳边说话。
在他身后几英尺的地方,他的父母站在那里看着。
当班克曼-弗里德被护送出房间时,他转过身来,对他的父母微笑。
他的父亲乔·班克曼(Joe Bankman)搂着妻子的肩膀。当他们的儿子离开房间时,芭芭拉·弗里德失声痛哭。
宣判日期将是2024年3月28日。
Bankman-Fried被判犯有从他曾经辉煌一时的加密货币交易所FTX的客户账户中窃取数十亿美元的罪行。
他还因诈骗FTX的姊妹公司对冲基金Alameda Research的贷款人而被判有罪,该公司在一个银行账户中持有FTX的客户资金。
在审判期间,Bankman-Fried表示,他在2020年得知FTX客户资金由Alameda持有,但他没有采取行动保护这些资金。
当他后来在2022年秋天发现阿拉米达欠FTX 80亿美元(合120亿美元)时,没有人被解雇。
Bankman-Fried被判有罪的其他指控包括在FTX欺诈投资者和洗钱指控。
这一判决为长达一年的传奇画上了句号,31岁的弗里德从一个住在巴哈马豪华公寓里的亿万富翁,变成了自2009年马多夫(Bernie Madoff)庞氏骗局破裂以来最大的白领犯罪案件之一的被告。
FTX曾经是加密领域最受信任的名字之一。
监管机构、投资者和加密社区一直密切关注此次审判,以寻找可能对基本上不受监管的加密市场进行更大规模打击的迹象。
一年前,FTX陷入了死亡漩涡,引发了万亿美元加密行业的恐慌,估计有100万客户面临潜在损失。
在倒闭之前,该交易所吸引了数百万用户和一小群一线支持者,比如汤姆·布雷迪(Tom Brady)和吉赛尔·邦辰(Gisele Bundchen)。
FTX由Bankman-Fried于2019年创立,自称是一种安全简便的加密货币交易方式。加密货币是一种数字资产,其价值主要基于对其未来应用的集体希望,目前仍不明朗。
在本世纪20年代初,由于利率为零,数百万业余投资者被困在家里,FTX作为加密门户网站的受欢迎程度飙升。
到2022年,FTX开始播放超级碗的广告,并将自己的名字贴在迈阿密热火队的球馆上。
但FTX在2022年11月11日破产,实际上是一场挤兑——一份泄露的文件显示,FTX与Bankman-Fried旗下的另一家公司之间存在不正常的金融交易,引发了客户恐慌。
但是,与银行客户不同的是,FTX的储户在现金枯竭时没有联邦保险基金来补偿他们。
尽管FTX公开保证不会以任何方式投资或转移客户存款,但Bankman-Fried的另一家公司一直在秘密吸收存款,以偿还自己的贷款人,为高管的奢侈生活提供担保,在加密市场赌博,并为美国政治竞选提供数百万美元的资金。
另一家公司是Alameda Research,这是Bankman-Fried于2017年创办的一家类似对冲基金的加密交易公司。
根据王的证词,几乎在FTX于2019年创建后,Bankman-Fried就命令联合创始人Gary Wang和首席技术官Nishad Singh调整平台代码,以允许Alameda作为交易所的客户,获得其他客户所缺乏的某些“特权”。
王和辛格都承认犯有金融罪,这是与政府达成的认罪协议的一部分。
王作证说,这些特权包括对阿拉米达的几乎无限的信贷额度,其高管可以随时使用。
王作证说,Alameda的主要交易账户也被赋予了“允许负”的标志,这意味着它可以在没有影响的情况下产生负余额——这是其他FTX客户没有获得的特权。
在四个星期的审判中,班克曼-弗里德目睹了一群他曾经认为最亲密的知己的人出庭指证他。
其中包括数学夏令营和麻省理工学院的朋友,他们后来成为了他的联合创始人;更重要的是,还有他的前女友、值得信赖的商业顾问、28岁的卡罗琳·埃里森。
对班克曼-弗里德最不利的证据来自埃里森,他为控方作证了三天。
埃里森既是Alameda的首席执行官,又是班克曼-弗里德两年的恋人,因此,他在评论Alameda和FTX高管这个紧密的小圈子里发生的事情方面处于独特的地位。他们中的许多人都住在巴哈马一套价值3000万美元(合4600万美元)的豪华公寓里。
埃里森不时动情的证词讲述了一些事件,在这些事件中,Alameda和FTX的几乎所有决定都取决于班克曼-弗里德,他是这两家公司的创始人和大股东。
当被问及是谁指使她进行各种犯罪或其他行为时,埃里森经常重复的一句话是“是萨姆干的”。
面对一群高层证人对他的指控,班克曼-弗里德的辩护从一开始就受到了挑战。
在审判期间,他的辩护律师在盘问那些证人时似乎结结巴巴。
在刑事案件中,律师通常会建议客户不要作证,因为这可能会让他们面临检察官的交叉盘问。
但多位法律专家表示,班克曼-弗里德案是个例外。
他没有盟友来对抗那些背叛他的商业伙伴。
出庭作证是孤注一掷——这种高风险的风险正是班克曼-弗里德职业生涯的基础。
Moses Singer律师事务所合伙人、前SEC律师Howard Fischer表示:“Bankman-Fried对风险的胃口和容忍度都非常高。”
“作证是一项艰苦的工作。这不仅仅是把故事的细节写对,还要学会在受到质疑时如何表现自己,以及如何应对盘问的压力。”
“最理想的情况是,在走上证人席之前,在模拟陪审团面前进行几个月的练习。”
但今年8月,法官卡普兰(Lewis Kaplan)撤销了对他的保释,导致班克曼-弗里德的庭审准备工作变得非常复杂。此前检方称,班克曼-弗里德向《纽约时报》泄露了有关埃里森的文件。
这对卡普兰来说是最后一根稻草,因为此前还有其他一些证人被指控受到干扰。卡普兰将班克曼-弗里德押往纽约布鲁克林的一所联邦监狱,在那里他接触律师的机会更为有限。
